核心閱讀 “調(diào)度獨(dú)立”并非指把現(xiàn)有整個(gè)調(diào)度機(jī)構(gòu)都獨(dú)立于電網(wǎng)，主要指將與現(xiàn)貨交易有關(guān)的職能從電網(wǎng)分離出去。但“234號文”中現(xiàn)貨出清權(quán)仍留在電網(wǎng)內(nèi)，而電網(wǎng)同時(shí)被允許參與競爭性售電，因此這仍是一個(gè)各方妥協(xié)的改革方案，作為改革初期的起步方案暫時(shí)可以接受，但應(yīng)隨著改革的推進(jìn)而不斷完善。
“調(diào)度獨(dú)立”實(shí)為現(xiàn)貨交易所獨(dú)立
2月18日，國家發(fā)展改革委、國家能源局印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》(發(fā)改體改〔2020〕234號)(下稱“234號文”)，猶如一聲春雷，打破了電改日漸加深的沉寂。與其他電力體制改革配套文件不同，“234號文”經(jīng)中央全面深化改革委員會(huì)傳批審議通過，可看成是中發(fā)〔2015〕9號文(下稱“9號文”)的進(jìn)一步深化。
體制改革是機(jī)制創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提，“234號文”指出“加快推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，進(jìn)一步完善公開透明的電力市場交易平臺，加快推進(jìn)建立市場化電價(jià)形成機(jī)制，建立電力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，為逐步實(shí)現(xiàn)經(jīng)營性電力用戶發(fā)用電計(jì)劃全面放開創(chuàng)造條件”?？梢?ldquo;電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行”并非簡單的交易機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理模式的調(diào)整，而是涉及到與之相關(guān)的電力體制多方面核心問題，是在“9號文”所確定的改革基本框架下的一個(gè)新的體制改革頂層設(shè)計(jì)，成為進(jìn)一步深化電改的中心工作，也體現(xiàn)出黨和國家推進(jìn)改革的堅(jiān)定決心。
除了對交易機(jī)構(gòu)股份制改造等關(guān)鍵問題作出具體規(guī)定外，“234號文”對交易機(jī)構(gòu)、市場管理委員會(huì)和調(diào)度機(jī)構(gòu)的職能定位及分工協(xié)調(diào)問題也作了清晰的規(guī)定。由于既涉及到體制機(jī)制又涉及到工程技術(shù)，既要保證電力系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行又要滿足安全穩(wěn)定約束，十分復(fù)雜。本文以“調(diào)度獨(dú)立”為切入點(diǎn)，對于相關(guān)具體問題進(jìn)行進(jìn)一步深入探討，以供決策者和實(shí)施者參考。
根據(jù)“9號文”配套文件《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實(shí)施意見》，現(xiàn)貨市場主要開展日前、日內(nèi)、實(shí)時(shí)電能量交易。電力現(xiàn)貨市場的概念主要來自于國外電力市場的spotmarket，其理論基礎(chǔ)為實(shí)時(shí)電價(jià)(spotpricing)理論，取決于某一時(shí)段的電力供需情況。在實(shí)際電力市場中，實(shí)時(shí)電價(jià)往往由安全約束機(jī)組組合(SCUC)、安全約束經(jīng)濟(jì)調(diào)度(SCED)等模型求出。實(shí)際上，從電力系統(tǒng)調(diào)度運(yùn)行的物理操作角度，現(xiàn)貨交易與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)調(diào)度并無本質(zhì)區(qū)別，只不過是由按發(fā)電成本(煤耗)優(yōu)化變?yōu)榘词袌鲋黧w報(bào)價(jià)來優(yōu)化。由于基于SCUC和SCED模型所建立的日前、實(shí)時(shí)市場實(shí)際上是以市場的方式完成傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)調(diào)度職能，主要由電力調(diào)度機(jī)構(gòu)來實(shí)施，因此電力現(xiàn)貨交易所與電網(wǎng)調(diào)度的部分職能是合一的。此外，中長期交易的物理合同也必須通過調(diào)度機(jī)構(gòu)來執(zhí)行，調(diào)度機(jī)構(gòu)是整個(gè)電力市場的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和指揮中心。為保證市場交易的公平公正，在國外所有的電力市場中，電力現(xiàn)貨交易機(jī)構(gòu)都是獨(dú)立于電網(wǎng)公司的，典型的例子是美國的獨(dú)立系統(tǒng)運(yùn)營商(ISO)和區(qū)域輸電組織(RTO)，因此相應(yīng)的調(diào)度職能也獨(dú)立于電網(wǎng)公司，這就是“調(diào)度獨(dú)立”一詞的來由。
美國的電力現(xiàn)貨交易與“調(diào)度獨(dú)立”基本是同時(shí)起步的。1996年，美國聯(lián)邦能源管理委員會(huì)(FERC)頒布了888、889號法令，要求公用事業(yè)(PublicUtility)無歧視開放輸電網(wǎng)絡(luò)。在888、889號法令中，F(xiàn)ERC建議將ISO的概念作為實(shí)現(xiàn)集中式電力庫的一種方式，以提供無歧視輸電接入。隨后，在第2000號法令中，F(xiàn)ERC鼓勵(lì)自愿組建RTO，以便管理在整個(gè)北美(包括加拿大)的區(qū)域輸電網(wǎng)。1999年12月頒布的FERC第2000號法令規(guī)定了RTO的最少4個(gè)特征和最少8個(gè)功能。作為首要特征，F(xiàn)ERC規(guī)定所有RTO必須獨(dú)立于市場參與者。為了實(shí)現(xiàn)獨(dú)立性，RTO必須滿足三個(gè)條件：首先，RTO、RTO雇員和任何非利益相關(guān)方董事不得在任何市場參與者中擁有任何經(jīng)濟(jì)利益;其次，RTO必須具有獨(dú)立于任何市場參與者或任何類別參與者控制的決策過程;第三，RTO必須擁有獨(dú)占的和獨(dú)立的權(quán)力，根據(jù)FPA第205條向申請F(tuán)ERC變更其輸電費(fèi)率。隨后,北美地區(qū)(美國和加拿大)形成了9個(gè)ISO/RTO，每個(gè)ISO/RTO都建立了完整的現(xiàn)貨電能量市場和輔助服務(wù)市場。ISO/RTO利用基于競標(biāo)的市場機(jī)制開展經(jīng)濟(jì)調(diào)度(即現(xiàn)貨交易)，其交易出清算法原理(如上述SCUC、SCED)和傳統(tǒng)一體化企業(yè)的經(jīng)濟(jì)調(diào)度是一致的。
北歐電力交易所(NordPool)的建設(shè)始于1993年。從2006年起，歐洲大陸開始籌建包含7個(gè)電力交易所(歐洲電力交易所EPEXSPOT、意大利電力交易所GME、北歐電力交易所NordPool、西班牙葡萄牙電力交易所OMIE、捷克共和國交易所OTE、羅馬尼亞天然氣和電力市場運(yùn)營商OPCOM和波蘭電力交易所TG)、涉及23個(gè)國家的電力現(xiàn)貨市場的聯(lián)合出清機(jī)制，2014年完成區(qū)域價(jià)格耦合(PCR)項(xiàng)目。歐洲電力市場耦合包括日前市場耦合和日內(nèi)市場耦合兩個(gè)項(xiàng)目，在耦合的電力市場中，各市場成員在其所屬的交易所報(bào)價(jià)，然后由PCR統(tǒng)一出清。日前交易出清由Euphemia算法計(jì)算出交易計(jì)劃，也就是日前調(diào)度計(jì)劃。7個(gè)電力交易機(jī)構(gòu)輪值進(jìn)行出清，每兩周輪換一次。歐洲電力市場采用日前市場、日內(nèi)市場與實(shí)時(shí)市場互為補(bǔ)充的市場模式，其中日前、日內(nèi)市場在電力交易所進(jìn)行，形成交易計(jì)劃的即調(diào)度計(jì)劃，因此在這兩個(gè)階段的市場，交易與調(diào)度依然是合一的，并且獨(dú)立于電網(wǎng)。平衡調(diào)節(jié)市場(實(shí)時(shí)市場)是系統(tǒng)實(shí)時(shí)運(yùn)行前的最后一道關(guān)口，其主要作用在于保障系統(tǒng)的實(shí)時(shí)平衡與穩(wěn)定運(yùn)行，而不在于進(jìn)行電能量交易。平衡調(diào)節(jié)市場是由北歐各國輸電網(wǎng)運(yùn)營商負(fù)責(zé)，出清時(shí)會(huì)考慮各個(gè)區(qū)域的實(shí)際物理模型與安全約束，實(shí)現(xiàn)交易計(jì)劃的再調(diào)整，因此本階段市場的調(diào)度依然留在電網(wǎng)。
從以上分析可以看出，在任何一個(gè)國家，“調(diào)度獨(dú)立”與電力現(xiàn)貨交易的建立都是如影相隨的,日前市場、日內(nèi)市場一定獨(dú)立于電網(wǎng)公司，維持實(shí)時(shí)電力平衡和電力系統(tǒng)安全的實(shí)時(shí)市場可以留在網(wǎng)內(nèi)，這是因?yàn)楝F(xiàn)貨交易的結(jié)果直接就是電網(wǎng)調(diào)度計(jì)劃。只有“調(diào)度獨(dú)立”(其含義實(shí)際上是現(xiàn)貨交易所獨(dú)立)才能保證交易的公平、公正。在我國，也是建立“網(wǎng)運(yùn)分開”的電力市場體系的先決條件。
此外，“調(diào)度獨(dú)立”一詞可能帶來歧義，實(shí)際上它并非指把所有調(diào)度職能都獨(dú)立于電網(wǎng)。在交易中心獨(dú)立的條件下，“調(diào)度獨(dú)立”的含義是將日前、日內(nèi)現(xiàn)貨的出清權(quán)(即電價(jià)、電量決定權(quán))劃歸交易中心，而實(shí)時(shí)平衡和調(diào)度操作權(quán)仍可留在電網(wǎng)調(diào)度機(jī)構(gòu)。
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