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因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī),江蘇陽光、四環(huán)生物齊披露79歲資本大佬被立案

每日經(jīng)濟(jì)新聞發(fā)布時間:2023-10-11 11:55:31

  10月9日晚,江蘇陽光(SH600220,股價2.23元,市值39.77億元)公告披露,公司收到陸克平通知,陸克平于同日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》,因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其立案。

  與此同時,四環(huán)生物(SZ000518,股價2.83元,市值29.14億元)也披露,因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī),公司實(shí)控人陸克平遭立案調(diào)查。

  資料顯示,陸克平生于1944年,今年已經(jīng)79歲。

  資本大佬陸克平遭證監(jiān)會立案

  據(jù)公告,今年6月,江蘇陽光披露,出于家庭內(nèi)部安排,陸克平擬將江蘇陽光間接控股股東江蘇陽光控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“陽光控股”)66.7925%的股權(quán)及對應(yīng)全部權(quán)益轉(zhuǎn)讓給其兒子陸宇。

  而相關(guān)手續(xù)若變更完成,江蘇陽光的控股股東不變,實(shí)控人則會由陸克平變更為陸宇。

  7月11日,陸克平持有的陽光控股6.5%的股權(quán)被工商變更至陸宇名下,陸克平持有的陽光控股60.2925%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)在辦理之中,尚未完成。同時,陸宇對陽光控股增資3.1億元,持股比例為42.28%,已超過陸克平的持股比例。

  針對立案調(diào)查的內(nèi)容,江蘇陽光表示,在立案調(diào)查期間,陸克平將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作。公司將持續(xù)關(guān)注上述事宜相關(guān)進(jìn)度,并按照有關(guān)法律法規(guī)等的規(guī)定和要求,及時做好信息披露工作。目前,公司日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)狀況正常。

  四環(huán)生物也稱,在立案調(diào)查期間,陸克平將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作。目前,公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。

  此前被采取終身市場禁入措施

  截至目前,四環(huán)生物實(shí)控人陸克平持有公司股份3.18億股,累計質(zhì)押股份數(shù)量2.86億股,占其所持公司股份數(shù)量的90.04%,質(zhì)押比例較高。

  而實(shí)際上,陸克平曾通過他人股票賬戶持有四環(huán)生物股票,此事之前也曾遭到證監(jiān)會的立案調(diào)查。

  根據(jù)調(diào)查結(jié)果,2014年起,陸克平以擴(kuò)大其控制的四環(huán)生物股東大會表決權(quán)數(shù)量為目的,自行或通過他人找來陸宇、郁琴芬等13個證券賬戶和2個權(quán)益工具。陸克平擁有上述13個證券賬戶和2個權(quán)益工具的控制權(quán)及上述賬戶所持四環(huán)生物股票表決權(quán),并通過其實(shí)際控制的江蘇陽光集團(tuán)有限公司(以下簡稱“陽光集團(tuán)”)及其他銀行賬戶轉(zhuǎn)賬、直接存入現(xiàn)金等方式向上述賬戶提供資金。

  陸克平控制上述13個證券賬戶和2個權(quán)益工具在2014年2月20日至2018年4月11日交易四環(huán)生物股票,同時通過上述賬戶在四環(huán)生物股東大會上行使表決權(quán)。

  其次,陸克平控制的陽光集團(tuán)辦公場所內(nèi)有四環(huán)生物及其子公司的生產(chǎn)經(jīng)營事項及財務(wù)事項的資料。最后,部分涉案人員指認(rèn)陸克平為四環(huán)生物實(shí)控人,并承認(rèn)其向陸克平匯報工作,四環(huán)生物的重大經(jīng)營決策由陸克平?jīng)Q定。

  根據(jù)調(diào)查結(jié)果,陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)控人,且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中披露“無實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

  而在此期間,四環(huán)生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司與陸克平控制的陽光集團(tuán)子公司江蘇陽光置業(yè)有限公司還發(fā)生過關(guān)聯(lián)交易,四環(huán)生物也未按規(guī)定披露。

  根據(jù)調(diào)查結(jié)果,陸克平被證監(jiān)會處以罰款、警告和終身市場禁入措施。

  來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞


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